百亿私募“大案”煽动蝴蝶翅膀，一场行业排查“风雨临近”
当一家百亿私募牵涉入罗生门，并成为舆论关注焦点。整个私募产业链也开始行动起来。“30亿被卷走”、“客户资产被转好几道手”、“底层基金管理人不知所踪”，市场里关于一家百亿级的FOF私募的部分资金可能“失落”的说法，近日愈传愈“夸张”。资事堂获悉：11月15日，部分知名股票私募迎来了合作机构的“排查行动”。排查重点为：是否存在嵌套同罪情况，客户资产流向是否“合规性”。一时间，私募基金产业链的相关机构，都打起了“十二分精神”。合作方紧急排查多家百亿股票私募对资事堂透露：11月15日起，部分基金代销机构主动联系私募管理人，要求排查相关基金是否存在嵌套投资的问题。由于私募机构发行产品，多数是通过私人银行、券商、三方理财进行代销的。某种程度上，代销机构就是私募的“金主”，是不得不重视的沟通对象。而受到华软新动力兑付事件等的影响，代销机构此次主动联系相关私募，希望后者仔细说明是否存在投资嵌套问题，并针对基金运作中投资范围的界定，从合规层面上排查相关隐患。有一位百亿股票私募的总经理对资事堂透露：此次排查中，代销机构主要关注基金资产的安全性，特别是确保私募管理人不会通过投资范围的“漏洞”，导致客户资金被“暗中”转移。投资范围“有猫腻”所谓的“转移”，其实是一种约定俗成的说法。私募基金接受投资，并在契约范围内行驶管理权，并没有所谓“转移”或“不转移”的区别。但确实有一些契约，更容易让私募机构把资金“转包”出去。资事堂了解到：比如部分私募产品的基金合同中，将投资范围表述为可投资于股票、股权、债券、期货、期权等，但也会出现“投资于其他私募基金”。恰恰就是这个“其他私募基金”，可能导致相关资金可以再“投资”给其他机构，并产生连带风险。更有私募机构在运作报告中直接将“其他私募基金”，放置于“其他类资产”类别中，造成很多信息的不透明。为此，部分代销机构明确和头部私募沟通，希望能够重视这个投资范围上的“漏洞”，避免客户资金的不安全。不过，也有大型股票私募机构的负责人透露：目前并没有合作机构“上门排查”，主要是该私募对应的基金合同并未出现过“投资于其他私募基金”的字样。此次私募“大案”缘起根据一些媒体的报道，前述的私募“事件”脉络如下：主打FOF策略的华软新动力，旗下的部分私募产品（FOF组合基金策略），将资金投向了汇盛基金的量化策略产品。然而，汇盛基金将产品资金又投给另一家私募——杭州瑜瑶。杭州瑜瑶把资金又投给了又一家私募机构P，而这个机构的运营似乎遇到了“困难”。其中，华软新动力受托的客户资产超100亿元。11月14日晚，华软新动力发布公告，回应市场传闻，相关要点如下：其一，截至目前，本公司管理的最终实际投资至深圳汇盛私募证券基金管理有限公司（以下简称“汇盛基金”的部分私募基金产品，因汇盛基金发生违约行为导致兑付困难。其二，针对汇盛基金的重大违约行为，华软新动力将持续向基金持有人进行信息披露，并针对汇盛基金以及相关环节采取法律手段。其三，华软新动力其余在管基金产品均正常运作。目前，相关事件还在进展中。
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